Satura rādītājs:
Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija, ko parasti sauc par NASD, ir apvienota Finanšu nozares pārvaldes iestādē - FINRA. Tomēr dažādi licences veidi no bijušās NASD joprojām pastāv un tiek apzīmēti ar vienādiem nosaukumiem. FINRA ir atbildīga par vērtspapīru nozares regulēšanu.
FINRA fons
Finanšu nozares regulatīvā iestāde tika izveidota 2007. gada jūlijā, apvienojot NASD ar Ņujorkas Fondu biržas biedru regulēšanas nodaļu. FINRA ir nevalstiska regulatīvā aģentūra, kas atbild par vērtspapīru nozares un tās darbinieku noteikumu izpildi. Aģentūras locekļi ir uzņēmumi, uz kuriem attiecas regulējums. Personas, kas strādā vērtspapīru nozarē, parasti tiek sauktas par reģistrētiem pārstāvjiem, un tos pārbauda un licencē FINRA, agrāk NASD.
7. sērijas reģistrācija
7. sērijas vispārējā vērtspapīru pārstāvja reģistrācija ir licence akciju brokerim, kurš pārdod plašu akciju, obligāciju, opciju, fondu un privāto izvietojumu ieguldījumu klāstu. Kopumā tiek uzskatīts, ka personai ar šo reģistrāciju ir NASD vai FINRA Series 7 licence. Jebkurai personai, ko nodarbina akciju brokeru sabiedrība, kas mijiedarbojas ar klientiem, kuri sniedz ieguldījumu konsultācijas un pārdod vērtspapīrus, jābūt 7. sērijas reģistrētam pārstāvim.
6. sērija Reģistrācija
NASD / FINRA sērijas 6 reģistrētajam pārstāvim ir atļauts pārdot pārvaldītus ieguldījumu produktus, tostarp kopfondus un mainīgus apdrošināšanas produktus. 6. sērijas pārstāvim nav atļauts pārdot atsevišķas akcijas un obligācijas vai iesaistīties fondu tirdzniecībā otrreizējos tirgos, piemēram, slēgtos fondos vai biržā tirgotos fondos. 6. sērijas reģistrētais pārstāvis bieži ir apdrošināšanas aģents, kurš saņem licenci pārdot mainīgos produktus un kopfondu saviem klientiem. Vēl viens 6. sērijas replikas darba avots pārdod līdzekļus bankā vai krājaizdevu sabiedrībā.
Citas NASD / FINRA licences
FINRA biedru vērtspapīru uzņēmumā vadības un uzraudzības personālam ir jābūt arī viena veida vai cita veida FINRA reģistrācijas apliecībai. Dažādām vērtspapīru pozīcijām nepieciešama atšķirīga NASD / FINRA sērijas reģistrācija. Vadības līmeņa reģistrācijās ietilpst 4., 9., 10., 23., 24., 26., 27., 28., 39., 51. un 53. sērija. Dažas no šīm reģistrācijas apliecībām ir īpaša veida vērtspapīru, piemēram, 4. sērijas, galvenais vai vadītājs. opciju pamatsumma un 51. sērija pašvaldības vērtspapīru pamatsummai.