Satura rādītājs:
Solis
Sazinieties ar savu brokeri - personīgi, pa tālruni, e-pastu vai vēstulē - un pastāstiet viņam, ka vēlaties slēgt savu kontu. Uzskaitiet konta numuru katram kontam, kuru vēlaties aizvērt. Slēgšanu varētu aizkavēt, ja nepārprotami nenorādīsiet visus attiecīgos kontus.
Solis
Norādiet, vai vēlaties, lai visas jūsu ieguldījumu daļas tiktu pārdotas vai nodotas citam brokerim. Finanšu nozares regulatīvās iestādes (FINRA) noteikumi nosaka, ka jums ir jāgaida trīs darba dienas, lai jūsu darījumi norēķinātos (kad jūs varat atsaukt pārdošanas ieņēmumus). Tas var aizņemt vēl ilgāku laiku, ja vēlaties, lai visi jūsu vērtspapīri tiktu izsniegti sertifikāta formā, jo jūsu brokera back office būs jāizdrukā un jāizsniedz, kas var aizņemt pāris nedēļas.
Solis
Informējiet savu brokeri, ja jūsu konts nav slēgts trīs dienu laikā. Tas ir tik ilgi, kamēr jūsu pieprasījums tiks apstrādāts, ja jums nav nepieciešams pārdot vai izsniegt sertifikātu. Iespējams, ka jūsu brokerim vai klientu apkalpošanas nodaļai, kas ilga, lai saņemtu pieprasījumu apstrādāt jūsu pašreizējo darba slodzi. Bet tie nevar būtiski aizkavēt jūsu pieprasījumu bez iemesla New York Stock Exchange 412 noteikumam, kas prasa kontu slēgšanu trīs dienu laikā.
Solis
Pārbaudiet savu kontu pēc tam, kad tas ir aizvērts, lai pārliecinātos, ka nav līdzekļu vai vērtspapīru. Ja kāds kontā paliek, nekavējoties informējiet savu brokeri. Jūsu starpniekam, iespējams, būs jāgaida atlikušā procentu likme (procenti, kas uzkrājas no jūsu pieprasījuma brīža līdz brīdim, kad tas tiek apstrādāts), lai veiktu konta darbību pēc tam, kad tas ir aizvērts, pirms nosūtīsit pārējo. Ja jūs nevarat redzēt savu kontu tiešsaistē pēc tam, kad tas ir aizvērts, jautājiet savam starpniekam, vai ir noticis kāds atlikums.