Satura rādītājs:
Akciju brokeru sabiedrība var būt gan institucionāla, gan mazumtirdzniecības iestāde, lai gan daži no Wall Street, piemēram, Merrill Lynch un Morgan Stanley, apkalpo klientus abās jomās. Institucionālajiem brokeru uzņēmumiem ir tikai aģentūru klienti, tostarp naudas pārvaldnieki un citi brokeri. Tie ir biržas biedri un pazīstami kā grīdas brokeri. Brokeriem, kas nav dalībnieki, proti, daudzi mazumtirdzniecības brokeru uzņēmumi, piemēram, Scottrade, tiešsaistes atlaižu akciju brokeris, nevar piekļūt tieši tirgotājiem vai speciālistiem biržas telpās, un tiem ir jādarbojas ar dalībfirmām. Tomēr daži mazumtirdzniecības brokeru uzņēmumi, piemēram, Fidelity Investments, faktiski ir grīdas brokeri, kas ļauj viņiem piedāvāt saviem klientiem cenas, kas ir tuvākas labākajām valsts cenu un pieprasījuma cenām.
Solis
Reģistrējieties attiecīgajās pārvaldes iestādēs un organizācijās. Ja starpnieks neplāno veikt uzņēmējdarbību tikai valsts iekšienē, tam ir jāreģistrējas Vērtspapīru un biržu komisijā, iesniedzot veidlapu BD, vienotu pieteikumu brokera tirgotāja reģistrācijai. Ir arī nepieciešams, lai starpnieks nevarētu sākt uzņēmējdarbību, kamēr tas nav kļuvis par pašregulētas organizācijas (SRO) dalībnieku, piemēram, valsts vērtspapīru biržu vai FINRA, Finanšu nozares pārvaldes iestādi. Ar dažiem izņēmumiem starpniekam ir jābūt arī SIPC, Vērtspapīru ieguldītāju aizsardzības korporācijas dalībniekam, kas apdrošina brokeru klientus līdz $ 500,000 brokeru likvidācijā.
Solis
Vai partneriem, vadītājiem un darbiniekiem ir jāreģistrējas FINRA un jārīkojas, lai tie nodotu savus vērtspapīru eksāmenus. Papildus brokeru sabiedrībai, kas kļūst par FINRA biedru, tās asociētajām personām, kas veic darījumus ar vērtspapīriem uzņēmumā, arī jāreģistrējas FINRA, iesniedzot U-4 veidlapu caur uzņēmumu. FINRA arī nosaka kvalifikācijas prasības saistītām personām, ieskaitot virkni vērtspapīru pārbaudes. Starp tiem, visaptveroša sērija par korporatīvo vērtspapīru tirdzniecību jāveic ikvienam, kas vēlas būt reģistrēts vispārējs vērtspapīru pārstāvis.
Solis
Izvēlieties vai nu kļūt par apmaiņas dalībnieku, vai arī parakstiet iestādes starpniecības konta līgumu ar citu starpnieku. Tā kā no jebkuras biržas ir tikai ierobežots vietu skaits, jaunām brokeru sabiedrībām, kas ir ieinteresētas kļūt par biržas biedru, ir jāgaida brīva vieta, lai tiktu pārdots, vai nomāt vietu no pašreizējā īpašnieka. Citi uzņēmumi var izvēlēties veikt savu brokeru uzņēmējdarbību ar biedru starpnieka starpniecību. Piemēram, Ņujorkas Fondu biržā ir 1366 stāvu mākleri, tai skaitā 7 izraudzīti speciālisti vai tirgus veidotāji, kurus var izvēlēties brokeru biedri, izvēloties savu klientu pasūtījumus.
Solis
Izveidot infrastruktūru un platformu klientu pasūtījumu saņemšanai un maršrutēšanai. Tie ietver datoru serveru iegādi, tīmekļa vietnes izveidi un akciju tirdzniecības programmatūras uzņēmuma izvēli tirdzniecības platformas uzstādīšanai. Visas brokeru firmas mūsdienās nodrošina klientiem piekļuvi tiešsaistes konta pārvaldībai un tiešsaistes vērtspapīru tirdzniecībai. Atkarībā no jaunā brokeru uzņēmuma paredzētā lieluma un sarežģītības, saskaņojiet savas vajadzības ar pareizo tirdzniecības programmatūras versiju, kas ir pilnvērtīga vai samazināta. Šādi izvēli piedāvā tehniskie uzņēmumi, kas piedāvā finanšu programmatūru.